王京京 张松

　　近年来，非专利实施主体（NPE）在美国的专利诉讼活动日益频繁，给许多企业带来了不小的困扰。NPE是指那些拥有专利权但不从事相应生产活动的实体，它们通过专利诉讼或许可等方式获取经济利益。为了更好地理解 NPE的行为模式，笔者基于2012年至2024年6月底的公开数据，对 NPE在美国的专利诉讼行为进行深入分析，以期为企业应对 NPE诉讼提供帮助。

　　诉讼结案以和解为主

　　笔者查询公开资料发现，相当数量的 NPE呈现集团化运营的特点。据统计，超过70%的 NPE分属于不同的 NPE企业联盟。一些规模较大的NPE企业联盟可能包含几十甚至上百家成员企业，它们分工合作，收购专利并通过许可或诉讼等方式获取经济利益。目前，NPE的主要业务方向涉及新一代信息技术产业、高端装备制造产业、数字创意产业以及生物产业等领域。

　　通过对2012年至2024年6月底总计5.4万余件美国专利诉讼案件的分析，结案结论主要分为原告胜诉、原告败诉、双方和解及其他四种类型。其中，双方和解的比例约为65%。具体来看，非 NPE作为原告的专利诉讼案件中，双方和解的比例约为62%；而NPE作为原告的专利诉讼案件中，双方和解的比例高达76%，明显超过非NPE。特别是一些主要 NPE企业联盟作为原告的专利诉讼案件中，双方和解的比例更是超过90%。

　　在 NPE作为原告、被告涉及中国主体的专利诉讼案件中，双方和解的比例约为71%，略高于平均和解比例。这表明 NPE在专利诉讼中更倾向于通过和解方式迅速解决问题，以获取经济利益。

　　诉讼结案周期较短

　　美国专利诉讼案件的结案周期等于专利诉讼的结案时间减去立案时间。笔者通过对2012年至2024年6月底总计5.4万余件美国专利诉讼案件的分析发现，美国专利诉讼的整体平均结案周期约为312天，非 NPE作为原告的整体平均结案周期约为331天，而 NPE作为原告的整体平均结案周期仅为241天，明显低于非NPE。其中，主要 NPE企业联盟的平均结案周期在160天左右，更有16件NPE作为原告的专利诉讼案件在一天之内就达成和解，显示出 NPE诉讼的高效性。

　　在涉及中国主体的诉讼案件中，整体平均结案周期为340天，非 NPE作为原告的整体平均结案周期约为362天，而 NPE作为原告，被告涉及中国主体的专利诉讼案件中，整体平均结案周期约为278天，与诉讼结案周期较短的结论基本保持一致。

　　笔者通过对美国专利数据的转让信息进行统计分析，220余家 NPE中，所拥有的专利平均约72.8%是通过专利受让方式得来的，超过半数 NPE的受让专利占比高于80%。例如，老牌NPE企业 WSOU投资有限责任公司（WSOU Investments,LLC）名下的2000余件专利中，99%的专利是通过受让得来；近三年最活跃的新兴 NPE企业雪松巷技术股份有限公司（Cedar Lane Technologies Inc）名下的专利有97%是通过受让得来。

　　相比之下，其他企业的情况则有所不同。例如，主动诉讼较为积极的非 NPE企业诺华制药公司（Novartis）名下有约35%的专利来自受让；而专利拥有数量较多的实体企业，如三星、华为、微软、苹果等高科技企业，名下受让专利占比均低于10%。NPE的受让专利占比显著高于其他企业，这与NPE的自身特点相符。

　　涉案专利特点鲜明

　　通过对涉案专利的重点研究发现，专利授权号为 US6812528的专利共涉及13件专利诉讼，其中涉及中国主体11件、日本主体2件。经查，该专利涉及液晶显示相关技术，申请日为2001年6月6日，授权日为2004年11月2日。2018年2月13日，该专利被 DHE有限责任公司（Dominion Harbor Enterprises）集团旗下子公司远景峰风险投资有限责任公司（VIS-TA PEAK VENTURES,LLC）收购。随后，在2018年至2021年该专利即将到期终止的最后四年间，利用该专利在美国发起诉讼13件，主要针对京东方集团、TCL集团、海信集团、冠捷科技集团、惠科公司、日本显示器公司（Japan Display）、富士胶片公司（Fujifilm Corporation）、富士胶片控股公司（Fujifilm Holdings Corpora-tion）等企业。

　　远景峰风险投资有限责任公司并不是仅用这一件专利进行诉讼，与其相配合的还有另外21件美国专利，组成不同的专利组合在不同案件中配合使用。通过美国专利商标局（USP-TO）的专利转让信息数据库检索可知，2018年2月13日，专利权转让文件卷期号045469/0023，远景峰风险投资有限责任公司作为受让人从出让人高智子公司（ETNER FOUNDA-TION LL）手中一次性收购250件专利，上述用来频繁起诉的22件专利均来自于该专利包中。

　　对近三年主动发起诉讼最为活跃的雪松巷技术股份有限公司进行查询，其 使 用 频 次 最 高 的 专 利US6972790（涉诉超270次）也是类似情况，甚至在该专利到期终止后，利用美国的专利侵权诉讼时效是在侵权行为发生后的6年内，仍然不断发起专利诉讼，最大限度地攫取专利剩余价值。

　　综上，近年来 NPE在美国的专利诉讼行为主要呈现以下特点：第一是诉讼结案以和解为主，NPE追求经济利益为主，发起专利诉讼并不在于分出输赢，大部分案件都以和解结束，部分 NPE的案件和解率甚至高达九成以上。第二是诉讼结案周期较短，NPE的平均结案周期明显低于美国专利诉讼的整体平均结案周期，诉讼效率较高，表明 NPE发起专利诉讼更倾向于速战速决。第三是名下专利以受让为主，NPE手中掌握的专利绝大部分是通过专利转让得来的，平均72.8%的受让专利占比明显高于正常企业。第四是涉案专利特点鲜明，受让一批专利后，围绕即将届满终止的专利，NPE会在短时间内频繁对外发起诉讼，以求最大限度地压榨手中专利的剩余价值。

　　笔者通过对 NPE近年来在美国专利诉讼行为的特点进行分析梳理和归纳总结，希望对在美国遭遇专利诉讼的中国企业提供帮助和借鉴，尽早识别对手的诉讼意图，从而更从容地应对。笔者后续还将持续关注和识别在美国诉讼活跃的NPE，从焦点产业等维度进行更深入的分析和挖掘。